[券业场]证监会2019第1号处罚:原中航证券员工借父亲账户炒股2年全亏

                        1评论 2019-01-22 16:25:55 来源:金融界网站 新股民学会一招3天大赚22%!

                        中航证券 

                          21日,证监会挂出了2019年第一份行政处罚决定书,原中航证券员工赵敏因利用他人账户炒股被罚60万。

                          2009年3月23日至2017年6月10日期间,赵敏先后任职中航证券上海营业部营销总监岗、中航证券资产管理分公司市场部渠道总监岗、中航证券资管业务部资管业务岗,为证券从业人员。

                          赵某毅系赵敏父亲。“赵某毅”东方证券(行情600958,诊股)账户于2015年6月2日开立于东方证券股份有限公司上海富特西三路证券营业部;“赵某毅”民族证券账户于2017年3月8日开立于中国民族证券有限责任公司上海延平路营业部。“赵某毅”东方证券、民族证券账户及上述两个证券账户的三方存管银行账户均由赵敏?#23548;?#25511;制并使用。

                          2015年6月2日至2017年6月10日,赵敏控制使用“赵某毅”证券账户的三方存管银行账户向“赵某毅”东方证券账户和民族证券账户累计转入资金合计548万余,并由其控制使用上述“赵某毅”证券账户买卖股票,累计亏损。

                          证监会认为,赵敏作为证券从业人员,在2015年6月2日至2017年6月10日任职于中航证券期间,控制、使用“赵某毅”证券账户持有、买卖股票的行为,违反《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

                          根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定对赵敏处以60万元罚款。

                          来源为金融界股票频道的作?#32602;?#22343;为版权作?#32602;?#26410;经书面授权禁止任何媒体转载,否则视为侵权!

                        关键词阅读:中航证券 证监会

                        责任编辑:亓宁
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